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  资料全称：证券从业资格考试《证券市场基本法律和法规》过关必做1200题（含历年真题）

  一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[2019年6月真题]

  【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，最重要的包含自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。

  ②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[2019年3月真题]

  【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

  【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

  【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规最重要的包含《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

  【解析】我国证券市场法律和法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。

  7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[2016年7月真题]

  【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律和法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题]

  【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规最重要的包含《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。

  9下列关于证券市场法律和法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题]

  D.现行证券市场法律最重要的包含《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等

  【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

  【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。

  1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

  A.规定了人类能为一定行为或不为一定行为或者人类能请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

  B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

  C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

  D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

  【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们能请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

  D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

  【解析】社会生活是一直在变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律做修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

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